المحتوى الرئيسى

> ضوابط لمواجهة التلاعب في حساب العملاء بالبورصة

06/01 21:04

أصدرت الهيئة العامة للرقابة المالية الكتاب الدوري رقم «1» لسنة 2011 الخاص بضوابط مزاولة نشاط أمناء الحفظ وذلك في إطار الدور الرقابي للهيئة وما تم رصده من مخالفات من خلال عمليات الفحص الدوري التي تتم علي الجهات المرخص لها بمزاولة نشاط أمناء الحفظ. وذكرت الهيئة أن من أهم تلك المخالفات التي رصدتها عدم احتفاظ أمناء الحفظ بالبيانات الأساسية للعملاء «الاسم - المهنة - محل الإقامة - الشكل القانوني - الجنسية» وما إذا كان هؤلاء العملاء يتعاملون لحسابهم أم باعتبارهم ملاكاً مسجلين يتعاملون لصالح ملاك آخرين مستفيدين فضلا عن عدم الاحتفاظ بالعقود التي تم توقيعها مع هؤلاء العملاء الأمر الذي يعد مخالفة لأحكام المادتين «50» و«52» من اللائحة التنفيذية لقانون الإيداع والقيد المركزي. وشددت الهيئة علي ضرورة التزام الجهات المرخص لها بنشاط أمناء الحفظ بما تقره من أحكام لما قد يلحق من ضرر بالسوق والمتعاملين فيه جراء عدم الالتزام بتطبيقها مؤكدةضرورة التزام أمناء الحفظ بإمساك سجل لكل عميل يتضمن اسم ومهنة العميل ومحل إقامته وجنسيته من واقع إثبات شخصيته في حالة الشخص الطبيعي أو اسمه وشكله القانوني ورقم القيد في السجل التجاري وعنوان مركزه الرئيسي وصفة من يمثله في التوقيع علي الاتفاق وسند هذه الصفة في حالة الشخص الاعتباري. كما شددت علي الالتزام بوضع النظم الكفيلة بالحصول علي بيانات التعرف علي الهوية والأوضاع القانونية للعملاء المستفيدين الحقيقيين عند التعامل مع أمناء الحفظ في حالة الشخص الاعتباري.

أهم أخبار مصر

Comments

عاجل